Сотрудничество в сфере безопасности в СНГ является одним из ключевых и наиболее востребованных. В Концепции дальнейшего развития СНГ сделан акцент на необходимости активизации усилий государств – участников СНГ в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Особое внимание уделено предупреждению терроризма и пресечению его финансовой подпитки.
В начале 2000-х годов в связи со сближением экономических и финансовых систем государств Содружества были выявлены общие угрозы и риски в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), обусловленные, в том числе, пробелами законодательства, недостаточным уровнем международного сотрудничества, а также отсутствием налаженных каналов связи для обмена информацией.
В СНГ первые шаги в сфере ПОД/ФТ были предприняты еще в 2004 году. Совет министров иностранных дел СНГ поддержал инициативу Российской Федерации о создании региональной группы по типу Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и своим Решением от 26 марта рекомендовал заинтересованным государствам провести учредительную конференцию по созданию такой группы. В результате 6 октября 2004 года учреждена Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ).
Одновременно соответствующие организационные и практические меры в рассматриваемой сфере предпринимались непосредственно в СНГ.
Так, 5 декабря 2007 года подписан Договор государств – участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.
В дальнейшем в целях совершенствования правовой основы противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также сотрудничества в этой сфере была начата работа по его актуализации. Договор подписан 15 октября 2021 года на заседании Совета глав государств СНГ. С 26 апреля 2023 года вступил в силу, проведены необходимые внутригосударственные процедуры в Республике Беларусь, Кыргызской Республике, Российской Федерации и Республике Таджикистан.
Изменения в стандартах ФАТФ, произошедшие в феврале 2012 года, обусловили актуальность разработки проекта нового модельного закона в рамках СНГ. Межпарламентской Ассамблеей государств – участников СНГ 28 ноября 2014 года принят модельный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».
В целях координации взаимодействия государств – участников Содружества Независимых Государств в рамках сотрудничества служб, занятых в области противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма на пространстве Содружества Независимых Государств, и на основании Соглашения, подписанного главами Республики Армения, Республики Беларусь, Республики Казахстан, Кыргызской Республики, Российской Федерации, Республики Таджикистан и Украины 5 декабря 2012 года, создан Совет руководителей подразделений финансовой разведки государств – участников Содружества Независимых Государств (далее – СРПФР, Совет).
Организация СРПФР стала продолжением налаженного сотрудничества подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ, которое было необходимо закрепить на высшем уровне.
Сотрудничество подразделений финансовой разведки в сфере ПОД/ФТ имеет целью не только выявление и пресечение случаев финансовых преступлений, но и поиск адекватных механизмов, новых форм и методов работы в решении проблем, стоящих перед подразделениями финансовой разведки на пространстве Содружества Независимых Государств.
Совет является органом оперативного взаимодействия финансовых разведок, ставит перед собой цели создания защищенной среды для обмена значимыми данными, а также организации и проведения совместных антикриминальных операций. И как показывает практика, эффективно справляется с поставленными перед ним задачами.
В этих целях создана система анализа существующих и возможных рисков и угроз; развивается нормативная правовая база сотрудничества; проводятся согласованные специальные операции, направленные на выявление преступных активов и незаконных финансовых потоков, финансовой подпитки терроризма; в режиме реального времени осуществляется обмен информацией; осуществляется подготовка кадров; организовано конструктивное взаимодействие с подразделениями финансовой разведки государств, не входящих в СНГ, международными организациями.
21 ноября 2017 года на заседании Совета постоянных полномочных представителей государств – участников Содружества при уставных и других органах Содружества (далее – СППП) рассмотрен вопрос «О деятельности Совета руководителей подразделений финансовой разведки государств – участников Содружества Независимых Государств».
Участники заседания отметили, что СРПФР занимает достойное место в общей системе обеспечения стабильности и безопасности на пространстве Содружества. Презентация о деятельности Совета признана одной из лучших. СППП принял к сведению Информацию о деятельности СРПФР за 2012-2017 годы, отметил целенаправленную работу и координирующую роль Совета в осуществлении мер по выявлению лиц, причастных к деятельности и финансированию террористических организаций, а также противодействию легализации и изъятию доходов, полученных преступным путем.
СППП рекомендовал Совету продолжить работу по повышению эффективности сотрудничества подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ и органов Содружества в противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.
В представляемой ниже информации отражена деятельность Совета за 2018–2022 годы, проанализированы основные результаты деятельности СРПФР, опыт взаимодействия подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ за данный период, а также обозначены основные направления дальнейшей деятельности Совета.
При подготовке отчетных сведений использованы материалы заседаний СРПФР и информация, предоставленная подразделениями финансовой разведки государств – участников СНГ.
2. ОСНОВНЫЕ ЗАДАЧИ И ФУНКЦИИ СРПФР
СРПФР в своей деятельности руководствуется Уставом СНГ, договорами и решениями, принятыми в рамках СНГ, Общим положением об органах отраслевого сотрудничества СНГ, Положением о нем и осуществляет свою деятельность в тесном взаимодействии с Исполнительным комитетом СНГ.
Основные направления деятельности Совета:
организация взаимодействия подразделений финансовой разведки и иных заинтересованных органов государств – участников СНГ, а также органов СНГ, в сферу деятельности которых входит ПОД/ФТ;
развитие взаимовыгодного сотрудничества с другими органами отраслевого сотрудничества СНГ и национальными структурами, в функции которых входят вопросы ПОД/ФТ;
интенсификация обмена информацией между подразделениями финансовой разведки государств – участников СНГ в области ПОД/ФТ;
определение приоритетных направлений сотрудничества и принятие совместных эффективных мер;
содействие выработке единых подходов в целях сближения и гармонизации национального законодательства государств – участников СНГ;
разработка предложений о совершенствовании правовой базы сотрудничества государств – участников СНГ;
обеспечение реализации принятых в рамках СНГ документов;
изучение международного опыта по вопросам ПОД/ФТ.
Основными функциями Совета являются:
подготовка предложений о разработке целевых программ, а также предложений по приоритетным направлениям сотрудничества государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ;
содействие во внедрении государствами – участниками СНГ рекомендаций Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее – ФАТФ);
содействие обмену информацией между подразделениями финансовой разведки;
подготовка предложений по формированию единых стандартов информационного обмена между подразделениями финансовой разведки;
разработка совместно с заинтересованными органами государств – участников СНГ рекомендаций по выявлению и пресечению форм и методов, используемых в целях ОД/ФТ;
разработка и реализация совместных мер, направленных на ПОД/ФТ;
взаимодействие с заинтересованными органами СНГ, а также рабочими (исполнительными) органами международных организаций, ФАТФ и региональных групп по типу ФАТФ в вопросах своей компетенции;
создание соответствующих органов и комиссий, направленных на ПОД/ФТ, утверждение положений о них;
взаимодействие с международными организациями;
организация и координация исполнения принятых решений и документов в рамках СНГ по компетенции Совета и собственных решений;
анализ тенденций (типологий) в сфере ОД/ФТ;
содействие обмену опытом между подразделениями финансовой разведки государств – участников СНГ, в том числе оказание методической помощи;
рассмотрение вопросов организации подготовки и повышения квалификации кадров для подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ и создания базовых организаций государств – участников СНГ по подготовке и переподготовке кадров;
рассмотрение вопросов проведения совместных научно- исследовательских и опытно-конструкторских работ по проблемам, представляющим взаимный интерес;
осуществление иных функций, входящих в компетенцию Совета.
3. СОСТАВ СРПФР
В мае 2018 года к Соглашению об образовании Совета присоединилась Республика Узбекистан, а с июля 2020 года Украина вышла из Соглашения.
Членами СРПФР являются и регулярно участвуют в его работе представители семи государств – участников СНГ:
руководитель Центра финансового мониторинга Центрального банка Республики Армения;
директор Департамента финансового мониторинга Комитета государственного контроля Республики Беларусь;
Председатель Агентства Республики Казахстан по финансовому мониторингу;
Председатель Государственной службы финансовой разведки при Министерстве финансов Кыргызской Республики;
директор Федеральной службы по финансовому мониторингу Российской Федерации;
директор Департамента финансового мониторинга при Национальном банке Таджикистана;
начальник Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан.
В состав Совета с правом совещательного голоса входят руководитель Секретариата Совета и представитель Исполнительного комитета СНГ.
Функции Секретариата Совета успешно исполняет подразделение финансовой разведки Российской Федерации (решение Совета от 22 мая 2013 года). Секретариат СРПФР вырабатывает предложения о направлениях деятельности Совета, осуществляет организационно-техническое и информационное обеспечение деятельности Совета. Представитель Исполнительного комитета СНГ является заместителем руководителя Секретариата. Положение о Секретариате утверждено решением СРПФР от 13 ноября 2013 года.
В ноябре 2015 года решением Совета подразделению финансовой разведки (ПФР) Республики Индия придан статус наблюдателя в СРПФР.
В качестве приглашенных в заседаниях СРПФР участвуют представители органов отраслевого сотрудничества СНГ:
Антитеррористического центра государств – участников СНГ (АТЦ),
Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств – участников СНГ,
Совета командующих Пограничными войсками,
Координационного совета генеральных прокуроров,
Совета по сотрудничеству в области фундаментальной науки,
Координационного совета руководителей органов налоговых (финансовых) расследований,
а также представители:
Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма,
Международного учебно-методического центра финансового мониторинга Российской Федерации, являющегося базовой организацией государств – участников СНГ по образованию в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.
4. ЗАСЕДАНИЯ СРПФР
В соответствии с Положением об СРПФР заседания Совета проводятся на регулярной основе, не реже одного раза в год.
Первое заседание Совета состоялось 22 мая 2013 года.
К 1 января 2023 года проведено двадцать одно заседание СРПФР, за отчетный период (2018–2022 годы) – одиннадцать заседаний:
|
І |
22.05.2013 |
г. Минск |
Республика Беларусь |
|
ІІ |
13.11.2013 |
г. Ашхабад |
Туркменистан |
|
ІІІ |
17.06.2014 |
г. Москва |
Российская Федерация |
|
IV |
11.11.2014 |
г. Душанбе |
Республика Таджикистан |
|
V |
16.05.2015 |
г. Бишкек |
Кыргызская Республика |
|
VI |
11.11.2015 |
г. Москва |
Российская Федерация |
|
VII |
08.06.2016 |
г. Астана |
Республика Казахстан |
|
VIII |
09.11.2016 |
г. Нью-Дели |
Республика Индия |
|
IX |
24.05.2017 |
г. Бишкек |
Кыргызская Республика |
|
X |
22.11.2017 |
г. Москва |
Российская Федерация |
|
XI |
23.05.2018 |
г. Нанкин |
Китайская Народная Республика |
|
XII |
14.11.2018 |
г. Минск |
Республика Беларусь |
|
XIII |
29.05.2019 |
г. Москва |
Российская Федерация |
|
XIV |
27.11.2019 |
г. Ашхабад |
Туркменистан |
|
XV |
08.07.2020 |
|
ВКС |
|
XVI |
02.02.2021 |
|
ВКС |
|
XVII |
19.07.2021 |
|
ВКС |
|
XVIII |
03.10.2021 |
г. Сочи |
Российская Федерация |
|
XIX |
03.06.2022 |
г. Ташкент |
Республика Узбекистан + ВКС |
|
XX |
10.10.2022 |
г. Сочи |
Российская Федерация (закрытое) |
|
XXI |
23.11.2022 |
г. Душанбе |
Республика Таджикистан + ВКС |
За время работы СРПФР на его заседаниях рассмотрено 199 вопросов (98 – за 2018–2022 годы), в том числе вопросы организационно-правового, методологического, практического характера, направленные на расширение и углубление противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма как в рамках Содружества, так и на международном уровне.
Материалы заседаний Совета размещены на сайте Исполнительного комитета СНГ (http://www.cis.minsk.by) в разделе «Направления сотрудничества», а также на сайте СРПФР (http://www.fiu-cis.org).
Отдельные из них нашли свое отражение в разработке и утверждении следующих документов в рамках компетенции Совета:
Концепция системы обмена информацией между подразделениями финансовой разведки государств – участников СНГ (утверждена решением СРПФР от 11 ноября 2014 года), целью которой является переход на качественно новый уровень информационного взаимодействия подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ;
Концепция сотрудничества подразделений финансовой разведки государств – участников Содружества Независимых Государств (утверждена решением СРПФР от 11 ноября 2014 года) призвана консолидировать усилия и определить принципы, приоритеты и основные направления совместных действий подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ.
Как правило, на заседаниях обязательно рассматривался комплекс организационных вопросов, в частности:
о выполнении решений предыдущих заседаний СРПФР – заслушивались отчеты руководителя Секретариата Совета (или его заместителя);
о Плане работы СРПФР на очередной период (на последнем заседании Совета в году) – утверждается такой план, с учетом необходимости реализации мероприятий Межгосударственной программы совместных мер борьбы с преступностью, в последний период – на 2019–2023 годы, Программы сотрудничества государств – участников СНГ в борьбе с терроризмом и иными насильственными проявлениями экстремизма на 2017–2019 годы (на 2020–2022 годы). Одновременно рассматривался отчет о реализации этих программ Советом (его членами) за прошедший год;
о дате и месте проведения очередных заседаний СРПФР – этот вопрос является обязательным.
Ключевым вопросом каждого заседания является общая дискуссия по примерной теме «О принимаемых мерах в государствах – участниках СНГ в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма» с выступлением каждого члена Совета и представителей приглашенных делегаций (наблюдателей).
В своих кратких сообщениях выступающие доводят основную информацию:
об итогах работы соответствующего ПФР за прошедший период;
о новых тенденциях в криминальной обстановке;
о новых методах и способах выявления ОД/ФТ;
изменениях в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
Следует отметить активность представителей государств, входящих в состав Совета, как в формировании его повестки дня, так и в практической деятельности. Это подчеркивает, что Совет воспринимается его членами не как формальная «площадка», а как действительно рабочий, полезный формат. При обсуждении инициатив проходят активные дискуссии, что является индикатором рабочей атмосферы.
4.1. Рабочие органы СРПФР
СРПФР имеет право создавать в необходимых случаях рабочие группы экспертов, в том числе для подготовки и рассмотрения проектов документов по направлениям деятельности Совета.
В рамках деятельности Совета созданы и действуют три рабочие группы:
рабочая группа по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (РГПОД),
рабочая группа по противодействию финансированию терроризма (РГПФТ),
рабочая группа по планированию и координации работы по созданию Системы обмена информацией между подразделениями финансовой разведки государств – участников СНГ «СиНерГия» (РГСОИ).
Создана и функционирует также проектная группа – по созданию Международного центра оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (МЦОР).
Основными задачами РГПОД (Положение о ней утверждено решением Совета от 16 мая 2015 года, в новой редакции – от 19 июля 2021 года) являются:
организация взаимодействия ПФР и иных заинтересованных органов государств – участников СНГ по вопросам противодействия отмыванию (легализации) доходов, полученных преступным путем;
определение приоритетных направлений сотрудничества в сфере компетенции РГПОД и внесение соответствующих предложений в СРПФР;
разработка и согласование проектов документов в сфере компетенции РГПОД, вносимых на заседание Совета;
анализ, оценка, подготовка информации и предложений, необходимых для выполнения задач и функций, возложенных на СРПФР, в сфере компетенции РГПОД;
обеспечение реализации принятых в рамках СНГ документов, решений СРПФР в сфере компетенции РГПОД.
Один из приоритетов РГПОД – борьба с транснациональной экономической преступностью, связанной с коррупцией, отмыванием доходов, проникающей в легальную экономику.
Для анализа и установления объема трансграничных финансовых потоков был запущен проект «Пять элементов» и его составная часть – проект «Млечный путь» (с 2017 года – для выявления международных «отмывочных площадок»). Активную роль в этом проекте взяли на себя Республика Армения и Российская Федерация. Сформированные схемы и типологические признаки, используемые в целях легализации преступных доходов, переданы в правоохранительные органы. В феврале 2021 года проект «Млечный путь» завершен.
Но борьба с профессиональными посредниками продолжается в рамках операции «Орион», в основу которой заложена разработка методологического подхода к выявлению объектов, связанных с профессиональным отмыванием преступных доходов и формирование перечня лиц, которые могут быть связаны с деятельностью профессиональных посредников по отмыванию денежных средств, и дальнейшее проведение проверочных мероприятий.
Для осуществления выборки компаний, потенциально вовлеченных в деятельность, связанную с отмыванием денежных средств, разработан перечень критериев.
Как известно, в одной из рекомендаций ФАТФ (Рекомендация 32) содержатся правила по организации работы по недопущению использования наличных денежных средств и оборотных инструментов на предъявителя в целях финансирования преступной деятельности. Согласно указанным рекомендациям, усилия стран должны быть направлены на принятие мер по выявлению физически перемещаемых наличных денежных средств и оборотных инструментов на предъявителя, блокировку указанных средств, применение санкций за их перевозку, а также обеспечение возможности конфискации указанных средств.
В целях минимизации рисков на национальном и наднациональном уровнях был разработан проект по мониторингу трансграничного перемещения наличных денежных средств среди стран Совета.
Возрастающие внешнеполитические и экономические угрозы привели к росту случаев перемещения наличных, что способствует проведению операций вне системы мониторинг-контроля и создает благоприятные условия для криминальных структур. Советом поддержан проект, связанный с перемещением наличных денег, запущенный Российской Федерацией и Республикой Казахстан. С учетом миграции населения и в новых условиях, в том числе связанных с изменением механизма международных расчетов, которыми пользуются перевозчики наличных денежных средств, Совет планирует более тесно выстраивать отношения с коллегами из советов руководителей таможенных служб и миграционных органов.
Глобальная цифровизация оказала влияние на развитие практически всех сфер экономики, в том числе на способы расчета. Наряду с преимуществами, такими как доступность, мобильность и оперативность, имеются риски использования систем в террористических целях. Для выработки мер по минимизации таких рисков в 2018 году Советом проведено исследование по обороту криптоактивов (инициировано Республикой Узбекистан).
Республика Таджикистан предложила выработать совместные критерии для регулирования электронных платежных систем, чтобы снизить риск их использования в целях ОД/ФТ. В результате исследования Совет пришел к выводу, что, несмотря на принятые меры, злоумышленники все же используют сектор электронных платежных систем в корыстных целях. Однако ПФР могут идентифицировать получателя или лицо, которое обналичивает электронные деньги. Запускаемый в использование Российской Федерацией сервис поможет в этой работе, отслеживая операции с кошельками. Рассматривается вопрос о создании единого реестра криптовалютных бирж.
В рамках мероприятий, направленных на борьбу с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров и противодействие наркомании, сотрудники подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ принимали активное участие в исследовании «Вскрытие финансовой составляющей наркобизнеса. Афганский наркотрафик». По результатам исследования создан общий банк критериев отбора подозрительных финансовых операций, связанных с наркобизнесом, составлена карта географии потоков наркодоходов, определен перечень банков, в которые поступают наркодоходы, установлены универсальные «отмывочные площадки», через которые осуществляется перераспределение наркодоходов от афганского героина и латиноамериканского кокаина, и многое другое.
РГПФТ (Положение о ней утверждено решением Совета от 11 ноября 2016 года, в новой редакции – от 19 июля 2021 года) в соответствии с возложенными на нее задачами обеспечивает:
планирование и реализацию совместных практических мер по противодействию финансированию терроризма;
обмен оперативной и иной информацией, представляющей интерес для ПФР и правоохранительных органов государств – членов СРПФР, в целях повышения эффективности противодействия финансированию терроризма;
взаимодействие с национальными государственными органами и кредитно-финансовым сектором в сфере противодействия финансированию терроризма;
взаимодействие через Секретариат СРПФР с международными организациями и органами отраслевого сотрудничества СНГ для выполнения задач, возложенных на РГПФТ;
разработку методических рекомендаций, а также отчетных, итоговых и иных материалов по реализации утвержденных СРПФР мер, направленных на противодействие финансированию терроризма;
содействие внедрению государствами – участниками СРПФР рекомендаций ФАТФ, а также иных международных принципов и стандартов в сфере компетенции РГПФТ;
обмен опытом между ПФР, оказание консультативной помощи в решении проблемных вопросов в сфере компетенции РГПФТ;
участие в организации подготовки и повышения квалификации кадров для ПФР в сфере компетенции РГПФТ;
исполнение решений СРПФР в сфере противодействия финансированию терроризма.
Изменения в геополитической обстановке создают для террористических организаций дополнительные предпосылки к вовлечению в свою деятельность все большего количества людей. Совет планирует доработать план операции «Барьер», дополнив его мероприятиями миграционного характера, и организовать более тесное взаимодействие с Советом командующих Пограничными войсками.
Разработанная методология («Барьер») показала свою эффективность по организации финансового мониторинг-контроля за операциями, совершенными: в зонах с повышенной террористической активностью и приграничных к территориям боевых действий; лицами, находящимися в межгосударственном розыске СНГ за преступления террористического и экстремистского характера; с использованием бланков документов, удостоверяющих личность граждан Сирии и Ирака, попавших в распоряжение боевиков МТО «ИГИЛ».
В ходе анализа финансовых операций в зонах с повышенной террористической активностью и приграничных к территориям боевых действий ключевой акцент был сделан на операциях, совершаемых системами международных денежных переводов «WesternUnion», «Золотая Корона», «Юнистрим» и т.д.
Проведенная работа позволила выстроить взаимодействие между всеми участниками системы противодействия финансированию терроризма на территориях государств – участников СНГ по выявлению деятельности ячеек террористических организаций в целях недопущения осуществления ими террористических актов, а также пресечения деятельности пособнической базы, которая формирует финансово-логистическую инфраструктуру для материальной поддержки и обеспечения перемещения террористов.
За период с 2018 по 2022 годы на основании информации, полученной от ПФР, руководители которых являются членами СРПФР, установлено более 4,4 тыс. лиц, имеющих повышенный риск связи с террористической деятельностью. Удалось приостановить финансовую активность (заморожены активы) более 140 членов террористических ячеек, задержано 5 человек, возбуждено 6 уголовных дел.
Мониторинг-контроль финансовых операций с участием лиц, находящихся в межгосрозыске, показал следующие результаты.
Выявлено 416 физических лиц, находящихся в розыске, из них 33 – граждане Республики Беларусь, 1 – Республики Казахстан, 20 – Кыргызской Республики, 34 – Российской Федерации, 112 – Республики Таджикистан, 123 – Республики Узбекистан. Информация обо всех выявленных лицах передана в национальные правоохранительные органы.
Афганистан, по мнению членов Совета, по-прежнему является очагом террористической угрозы в регионе. В целях минимизации этого риска, на площадке СРПФР был разработан ряд мероприятий, в ходе реализации которых удалось установить основные источники подпитки террористической деятельности:
частные пожертвования, поступающие от граждан, коммерческих фирм и общественных организаций, в том числе через благотворительные фонды;
принудительное обложение взносами представителей частного сектора под видом обязательной благотворительности («закят») и склонение к крупным добровольным пожертвованиям («саадак»);
взимание, так называемого, «налога» с ОПГ, занимающихся производством и распространением наркотиков, изготовленных в афганских провинциях;
получение средств от реализации контрабандных товаров, путем незаконного провоза через контролируемые пограничные пункты пропуска;
продажа захваченного или ранее украденного вооружения и экипировки американского и европейского производства;
прибыль от неправомерно используемой социальной и гуманитарной помощи.
Эффективное международное взаимодействие невозможно без оперативного обмена информацией. Поэтому к своему 10-летию Совет подошел не только с накопленным опытом, но и с выстроенной инфраструктурой. С 2015 года Совет совместно с МУМЦФМ выстраивал Систему обмена информацией (СОИ). В настоящее время все члены Совета имеют доступ к безопасному, надежно защищенному каналу связи. Большое значение СОИ придается в связи с тем, что эта инфраструктура станет базой для МЦОР.
Стоит отметить, что перед СОИ были поставлены конкретные задачи. По состоянию на конец 2022 года можно с уверенностью сказать, что Система полностью справляется с поставленными задачами, а именно:
создана инфраструктура, обеспечивающая защищенный информационный обмен, а также удаленный доступ к выделенными для взаимодействия информационным ресурсам;
создан общий для ПФР интегрирующийся элемент и пополняемые централизованные информационные ресурсы;
обеспечена персональная идентификация и организовано разграничение доступа к информации на принципах унификации.
Продолжается работа по:
обеспечению доступа к нормативным правовым актам государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ;
созданию и ведению системы нормативно-справочной информации.
Эту деятельность обеспечивает РГСОИ (Положение о ней утверждено решением Совета от 16 мая 2015 года, в новой редакции – от 19 июля 2021 года), которая выполняет следующие основные задачи:
содействие созданию и эффективному использованию СОИ;
организация взаимодействия ПФР и иных заинтересованных органов государств – участников СНГ через СОИ.
В связи с развитием новых технологий появилась необходимость изменить подход противодействия теневым площадкам. Одним из инструментов, оказывающих помощь в решении как данной, так и иных проблем, должен стать МЦОР. Завершается техническая работа по созданию его платформы, а Исполнительный комитет СНГ в 2022-2023 годах провел четыре заседания экспертной группы по согласованию проекта Соглашения об образовании Международного центра оценки рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Проект направлен в государства для завершения внутригосударственного согласования и его планируется внести на заседание Совета глав государств СНГ в октябре 2023 года.
Планируется, что МЦОР обеспечит эффективное межгосударственное информационное взаимодействия ПФР в рамках СРПФР и сформирует единое информационное пространство. Для этого уже создается и внедряется инфраструктура, обеспечивающая обмен данными и электронными документами, разрабатываются единые стандарты электронного взаимодействия, создаются общие ресурсы и обеспечивается доступ к ним. При этом защите информации уделяется первостепенное значение.
4.2. Базовая организация
Еще одно направление деятельности СРПФР – принятие мер, способствующих подготовке кадров для антиотмывочной системы. Так, по инициативе Совета Решением Совета глав правительств СНГ от 30 октября 2015 года автономной некоммерческой организации «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга» (МУМЦФМ, Российская Федерация) придан статус базовой организации государств – участников СНГ по образованию в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.
Отмечается динамичная и последовательная деятельность МУМЦФМ. Ежегодно Совет заслушивает руководителей МУМЦФМ об основных планируемых направлениях деятельности в качестве базовой организации государств – участников СНГ по образованию в сфере ПОД/ФТ и итогах за предшествующий год.
Деятельность МУМЦФМ как базовой организации способствует обобщению и распространению передового опыта в области ПОД/ФТ, обучению, подготовке и повышению квалификации кадров национальных антиотмывочных систем. Важно отметить, что за эти годы четко наметилась специфика мероприятий, реализуемых МУМЦФМ на площадке СРПФР. Такие мероприятия всегда носят практически ориентированный характер и направлены на решение конкретных проблем по наиболее актуальным для ПФР государств-участников вопросам.
Можно выделить ряд ключевых проектов, реализованных СРПФР с участием МУМЦФМ за последние годы.
Первое приоритетное направление – это обучение по стратегическому и тактическому анализу, функционалу и возможностям МЦОР. Весной 2022 года в рамках оказания технического содействия со стороны МУМЦФМ делегации ПФР Армении (3 человека), Беларуси (4 человека), Казахстана (4 человека), Кыргызстана (4 человека), Таджикистана (3 человека), Узбекистана (5 человек) посетили Центр, возобновив практику очных визитов, прерванную в период пандемии. В ходе обучения делегации ознакомились с цифровыми сервисами МУМЦФМ, а также на базе Росфинмониторинга прошли обучение по функционалу и возможностям МЦОР.
Второе приоритетное направление – это виртуальные активы и криптовалюты. В рамках реализации функций базовой организации МУМЦФМ принял участие в работе по реализации инициативы Республики Узбекистан о проведении аналитического исследования по обороту криптоактивов на площадке СРПФР. Исследование было реализовано в полном объеме и рекомендовано для практического использования ПФР и заинтересованным участникам национальных антиотмывочных систем. Также в рамках проекта на сайте МУМЦФМ создана тематическая библиотека по вопросам правового регулирования виртуальных активов. Одновременно МУМЦФМ обеспечил обучение работе с сервисом мониторинга криптовалютных транзакций «Прозрачный блокчейн» с предоставлением тестового доступа. В настоящее время проходит тестовую апробацию обновлённая версия системы «Прозрачный блокчейн».
Третьим значимым направлением является многолетняя практика сотрудничества и организации совместных мероприятий с Антитеррористическим центром государств-участников СНГ. Практика таких мероприятий ведет свое начало с 2015 года, когда состоялся первый совместный обучающий курс по теме «Повышение квалификации сотрудников правоохранительных органов в области противодействия финансированию террористической и экстремистской деятельности». Площадка мероприятий, ежегодно совместно организуемых МУМЦФМ и АТЦ, традиционно является местом обмена ПФР и правоохранительными органами передовым опытом в сфере противодействия финансированию терроризма. Мероприятия реализуются в рамках программ сотрудничества государств – участников СНГ в борьбе с терроризмом и иными насильственными проявлениями экстремизма. В развитие сотрудничества между МУМЦФМ и АТЦ 21 декабря 2020 года заключено соответствующее Соглашение. Практика проведения мероприятий в очном формате хорошо себя зарекомендовала, но была прервана с началом пандемии COVID-19, и возобновлена в 2022 году. В ноябре 2022 года проведен очный семинар «Новые вызовы и актуальные риски финансирования терроризма в Евразийском регионе» в г. Бишкеке (Кыргызская Республика) по проблематике противодействия финансированию терроризма с использованием некоммерческих организаций (НКО). В ходе семинара использовались передовые информационные технологии (цифровые сервисы), в частности обучающая система по проведению финансовых расследований «Графус».
Проблематика НКО и ПФТ неизменно присутствует в деятельности МУМЦФМ как базовой организации СНГ по образованию в сфере ПОД/ФТ. С 9 по 11 августа 2022 года в г. Минске (Республика Беларусь) состоялся международный семинар «Оценка рисков сектора некоммерческих организаций», направленный на обмен опытом и лучшими практиками между компетентными органами государств-участников СРПФР по противодействию использованию некоммерческих организаций в целях финансирования терроризма. На полях семинара выступили делегаты Исполкома СНГ, Секретариата СРПФР, а также подразделений финансовой разведки СРПФР.
Четвертое направление – это цифровые сервисы. Помимо сервисов «Прозрачный блокчейн» и «Графус», на базе МУМЦФМ есть возможность ознакомиться с личными кабинетами надзорного и правоохранительного органов, а также сообщающего субъекта. Цифровые сервисы вызывают неизменный интерес ПФР и компетентных органов государств СРПФР.
Пятое направление – это реализованная при участии МУМЦФМ система обмена информацией (СОИ). Представитель МУМЦФМ является заместителем руководителя РГСОИ. В 2021 году завершены работы по формированию контура СОИ. К СОИ ПФР СНГ подключены абонентские узлы в ПФР 7 государств (все члены СРПФР).
Шестое значимое направление – система видеоконференцсвязи, оператором которой выступает МУМЦФМ. Благодаря данной системе помимо проведения обучающих мероприятий реализуются межсессионные заседания рабочих групп СРПФР, встречи высокого уровня в дистанционном формате. Ключевую роль система сыграла в период пандемии, позволив продолжить реализацию приоритетных проектов по линии СРПФР. ПФР выступают национальными координаторами экспертных и обучающих мероприятий, благодаря их роли обеспечивается самый широкий охват участников антиотмывочных систем.
Седьмое значимое направление, связанное с просветительской функцией, это разработка и издание учебных пособий. В частности, в рамках инициированного МУМЦФМ проекта при непосредственном участии ПФР, а также ведомственных вузов осуществлена подготовка учебных пособий «Особенности национальных систем ПОД/ФТ государств Евразийского региона» для Казахстана, Кыргызстана, Таджикистана. Также подготовлено учебное пособие «Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ». Начата работа по подготовке пособий для Беларуси и Узбекистана. Ключевым фактором успеха при реализации данного проекта является координация деятельности ПФР с национальными ведомствами и вузами, включая ведомственные.
Следующее приоритетное направление – это подготовка кадров для вузов Международного сетевого института в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (МСИ). Учитывая важность подготовки и развития педагогического потенциала в сфере ПОД/ФТ, на площадке МУМЦФМ ежегодно организуются курсы повышения квалификации для преподавателей университетов МСИ.
В дальнейшем, это дало возможность подойти к созданию масштабного проекта – Международной олимпиады по финансовой безопасности. Олимпиада направлена на повышение информационной, финансовой и правовой грамотности молодого поколения, поиск талантливой молодежи, стимулирование ее творческой активности, учебно-познавательной и научно-исследовательской деятельности в областях финансовой безопасности и ПОД/ФТ, личностного роста, содействие профессиональной ориентации студентов, привлечение к работе в антиотмывочную систему.
В 2021 году в Олимпиаде приняли участие более 31 тысячи школьников и студентов из России, Беларуси, Казахстана, Кыргызстана, Таджикистана, Туркменистана и Узбекистана. В 2022 году география участников существенно расширилась: присоединились студенты из Армении, Бразилии, Индии, Китайской Народной Республики и ЮАР. В рамках Олимпиады проводится тематический урок по финансовой безопасности, в котором в 2022 году приняло участие более 2 млн. школьников из России, Республики Армения, Республики Казахстан, Кыргызской Республики и Республики Узбекистан. Всего олимпиадное движение по финансовой безопасности за два года объединило более 3 млн. человек.
Члены СРПФР согласились при проведении очередной олимпиады рассмотреть возможность поощрения победителей и призеров из государств – участников Содружества Независимых Государств, а также сопровождения их участия в олимпиаде и поддержки на национальном уровне.
4.3. Работа СРПФР осуществляется в тесном взаимодействии с Исполнительным комитетом СНГ.
В соответствии с Положением о Совете:
представитель Исполнительного комитета СНГ является членом СРПФР с правом совещательного голоса;
функции Секретариата возлагаются на Росфинмониторинг совместно со структурным подразделением Исполнительного комитета СНГ (департамент по сотрудничеству в сфере безопасности и противодействия новым вызовам и угрозам);
представитель Исполнительного комитета СНГ является заместителем руководителя Секретариата СРПФР (с 2016 года эти функции эффективно выполняет Малашевич И.И., советник отдела по сотрудничеству в сфере борьбы с преступностью, терроризмом и наркоугрозой департамента по сотрудничеству в сфере безопасности и противодействия новым вызовам и угрозам).
Учет и хранение документов, принятых СРПФР, осуществляет структурное подразделение Исполнительного комитета СНГ, представитель которого входит в состав Секретариата СРПФР. По итогам заседаний им направляются копии решений, а также протокола заседания членам Совета для практического использования.
Исполнительным комитетом СНГ разработаны эффективные (оперативные) схемы (методы) подписания документов путем сбора подписей, а также в случаях проведения заседаний Совета в формате ВКС.
СРПФР ежегодно предоставляет в Исполнительный комитет СНГ информацию о своей деятельности.
Ежегодно МУМЦФМ предоставляет в Исполнительный комитет СНГ отчет о деятельности в качестве базовой организации государств – участников СНГ по образованию в сфере ПОД/ФТ за прошедший год.
5. ОБ ИНИЦИАТИВАХ СРПФР
СРПФР подготовил и внес на рассмотрение высших органов Содружества ряд документов.
К 2016 году оказалось, что действующий в рамках СНГ Договор государств – участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма не охватывает правовые механизмы международного сотрудничества в противодействии финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В целях приведения нормативной базы в актуальное состояние, в условиях роста экономической преступности и с учетом тенденций ее слияния с международной террористической деятельностью Советом разработана и на саммите глав государств СНГ в октябре 2017 года принята Концепция сотрудничества государств – участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (одобрена Решением Совета глав государств СНГ от 11 октября 2017 года).
Концепция является основополагающим документом в этой области на долгосрочную перспективу, существенно развивает правовую и институциональную базу сотрудничества в противодействии этим опасным видам трансграничных преступлений, создающих реальную угрозу безопасности стран Содружества. Стратегической целью документа является создание эффективной системы международного сотрудничества государств – участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Концепция представляет собой комплекс согласованных взглядов государств – участников СНГ, определяющих принципы и задачи, направления, формы сотрудничества, их информационное, научное, материально-техническое, финансовое и кадровое обеспечение.
В рамках реализации положений Концепции СРПФР активно работает над совершенствованием правовой базы. Советом разработан проект Договора о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, который подписан на саммите глав государств СНГ 15 октября 2021 года.
Договор включает следующие основные направления и формы: гармонизация законодательства; оказание правовой помощи, в том числе вручение документов, арест, замораживание средств, осуществление конфискации; обмен информацией; проведение оперативно-разыскных мероприятий; консультации; обмен представителями, признание перечней физических и юридических лиц, групп и организаций, причастных к террористической деятельности и распространению оружия массового уничтожения. Договор вступил в силу 26 апреля 2023 года.
СРПФР регулярно проводит работу по организации и координации исполнения решений, принятых высшими органами СНГ.
В рамках исполнения межгосударственных программ сотрудничества государств – участников Содружества СРПФР во взаимодействии с другими заинтересованными компетентными органами, органами отраслевого сотрудничества СНГ, а также международными организациями на регулярной основе принимал участие в совместных межведомственных профилактических, специальных операциях, в работе научно-практических конференций, круглых столов, семинарах и иных мероприятиях, направленных на противодействие различным видам преступности, борьбу с терроризмом и иными насильственными проявлениями экстремизма, противодействие незаконному обороту наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, в том числе пресечение финансовых потоков и каналов поставки наркотиков, борьбу с преступлениями, совершаемыми с использованием информационных технологий, противодействие незаконной миграции.
На каждом заседании Совета рассматриваются приоритетные вопросы сотрудничества подразделений финансовой разведки и ход реализации межгосударственных программ совместных мер борьбы с преступностью.
Ежегодно Секретариат СРПФР обобщает информацию членов Совета о проделанной за прошедший год работе по выполнению программ сотрудничества государств – участников СНГ:
Межгосударственной программы совместных мер борьбы с преступностью на 2019-2023 годы;
Программы сотрудничества государств – участников СНГ в борьбе с терроризмом и иными насильственными проявлениями экстремизма на 2017–2019 годы (на 2020–2022 годы);
Программы сотрудничества государств – участников СНГ в борьбе с преступлениями, совершаемыми с использованием информационных технологий, на 2016-2020 годы;
Программы сотрудничества государств – участников СНГ в противодействии незаконной миграции на 2015-2019 годы.
Указанная информация в феврале следующего года представляется в Исполнительный комитет СНГ и учитывается при подготовке докладов главам государств СНГ.
6. О ВЗАИМОДЕЙСТВИИ СРПФР С ОРГАНАМИ ОТРАСЛЕВОГО СОТРУДНИЧЕСТВА СНГ, МЕЖДУНАРОДНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ И ИХ ОРГАНАМИ
В соответствии с Положением о Совете одной из основных функций в его деятельности является взаимодействие с другими органами отраслевого сотрудничества СНГ и рабочими (исполнительными) органами международных организаций в вопросах своей компетенции.
Как свидетельствует практика, в рамках Содружества взаимодействие между органами отраслевого сотрудничества в сфере безопасности осуществляется на основании соответствующих двусторонних протоколов, подписанных между ними.
Совет, руководствуясь целями и задачами, вытекающими из основополагающих документов своей деятельности, стремится развивать отношения конструктивного взаимовыгодного сотрудничества в борьбе с ОД/ФТ и с этой целью заключает соответствующие договоренности в форме протокола (соглашения) с органами отраслевого сотрудничества СНГ.
На начало 2023 года с органами отраслевого сотрудничества СНГ подписаны следующие документы:
Протокол о сотрудничестве между СРПФР и Антитеррористическим центром государств – участников СНГ (17.06.2014);
Протокол о сотрудничестве между СРПФР и Бюро по координации борьбы с организованной преступностью и иными опасными видами преступлений на территории государств – участников СНГ (17.06.2014);
Протокол о сотрудничестве между СРПФР и Советом командующих Пограничными войсками (17.06.2014);
Протокол о сотрудничестве между СРПФР и Советом по сотрудничеству в области фундаментальной науки государств – участников СНГ (16.05.2015);
Протокол о механизме взаимодействия и координации действий по вопросам борьбы с нарушениями налогового (финансового) законодательства между СРПФР и Координационным советом руководителей органов налоговых (финансовых) расследований государств – участников СНГ (07.07.2015);
Соглашение о взаимодействии между СРПФР и Координационным советом генеральных прокуроров государств – участников СНГ (08.06.2016);
Протокол о взаимодействии между СРПФР и Советом руководителей миграционных органов государств – участников СНГ (29.11.2017);
Соглашение о сотрудничестве между СРПФР и Межгосударственным советом по противодействию коррупции (08.12.2017).
В целях расширения взаимодействия с международными и региональными организациями, в том числе направленного на повышение уровня соответствия новым международным стандартам ФАТФ, подписан Протокол о сотрудничестве между Советом руководителей подразделений финансовой разведки государств – участников СНГ и Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (11.11.2016).
В рамках исполнения межгосударственных программ сотрудничества государств – участников Содружества СРПФР во взаимодействии с другими заинтересованными компетентными органами, органами отраслевого сотрудничества СНГ, а также международными организациями на регулярной основе принимал участие в совместных межведомственных профилактических, специальных операциях, научно-практических конференциях, круглых столах, семинарах и иных мероприятиях.
7. О РАБОТЕ СРПФР ПО ИНФОРМАЦИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Освещение деятельности Совета происходит по трем основным направлениям:
через сайт Исполкома СНГ, портал СНГ;
через официальный сайт СРПФР;
посредством публикации материалов на сайтах подразделений финансовой разведки государств – участников СРПФР.
8. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ РАЗВИТИЯ СРПФР
8.1. Совет планирует продолжать реализацию действующих операций, их совершенствование.
На заседаниях СРПФР планируется рассмотреть следующие вопросы:
о максимально возможной цифровизации деятельности Совета и его рабочих органов, в том числе в сфере подготовки кадров (переподготовки и повышения квалификации);
о развитии СОИ и МЦОР;
о гармонизации законодательства в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма;
о повышении значимости в представляемых членами СРПФР государствах результатов деятельности Совета, в частности, максимальном вовлечении других государственных органов антиотмывочных систем, обязательном вынесении вопросов по компетенции СРПФР на правительственные уровни;
о более предметном изучении всех действующих актов законодательства в государствах – участниках Соглашения об образовании СРПФР и внесении предложений об их возможной унификации, в том числе использовании уже действующих модельных законов.
8.2. Об имеющихся проблемных вопросах в деятельности СРПФР, а также определении путей их преодоления
СРПФР на регулярной основе проводит работу по совершенствованию организации своей деятельности, которая является базовой по отношению к достигаемым результатам. Совет и его Секретариат регулярно анализируют схемы структуры и компетенций, в частности взаимодействие председательства СРПФР (председатель и два сопредседателя) и остальных членов Совета, Секретариата (его руководитель, заместитель руководителя (Исполком СНГ) и сотрудники), рабочих групп (их руководители и заместители), базовой организации (МУМЦФМ).
Уже в настоящее время достаточно эффективно распределена ответственность:
государств – членов Совета – за проведением отдельных проектов;
рабочих групп – за проведением операций и реализацией программ сотрудничества в СНГ;
базовой организации – за выполнением непосредственных функций по обучению, а также участием в реализации многих других задач (олимпиада, конференции, СОИ, МЦОР и проч.).
Например, на заседании Совета 8 июля 2020 года своим решением СРПФР определил круг задач для сопредседателей по кураторству реализации мероприятий рабочими группами Совета.
На заседании 2 февраля 2021 года Совет закрепил ответственность рабочих групп за рассмотрение на постоянной основе в рамках их компетенции информации о ходе реализации конкретных программ сотрудничества в СНГ в сфере безопасности.
Видится перспективным установить круг проектов, над которыми проводится работа в Совете, и закрепить за каждым действующим проектом (рабочей группой) конкретного члена СРПФР, как куратора.
8.3. Выводы и предложения по дальнейшей деятельности СРПФР
Основными направлениями сотрудничества СРПФР в настоящее время и в перспективе являются:
обеспечение выполнения подразделениями финансовой разведки государств – участников СНГ решений Совета глав государств, Совета глав правительств СНГ, а также решений, принятых на заседаниях СРПФР;
подготовка предложений по совершенствованию и гармонизации законодательства государств – участников СНГ в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
проведение совместных операций «Барьер», «Орион»;
продолжение работы над совершенствованием Системы обмена информацией между ПФР государств – участников СНГ «СиНерГия»;
продолжение организационно-методической работы по созданию МЦОР;
взаимодействие с другими органами отраслевого сотрудничества СНГ и рабочими (исполнительными) органами международных организаций в вопросах своей компетенции;
подготовка и повышение квалификации кадров для подразделений финансовой разведки и антиотмывочной системы государств – участников СНГ, в том числе с использованием возможностей базовой организации, проведение аналитических исследований по широкому спектру вопросов, входящих в компетенцию Совета;
решение вопросов регулярного участия членов, наблюдателей Совета в его заседаниях, расширения круга государств – участников СНГ, участвующих в работе СРПФР.